摘要：自主创新已经成为打造企业核心竞争力的不竭动力，随着中小企业创新活动的广泛性和深入性，逐步暴露出很多问题和不足。文章从实证角度，通过问卷调查和重点访谈方式对中小企业自主创新的内部和外部制约因素进行了研究，并在此基础上提出了相应的政策建议。
　　关键词：中小企业；自主创新；制约因素
　　
　　一、引言
　　
　　在全球经济一体化的发展背景下。自主创新已经成为打造企业核心竞争力的不竭动力。中小企业作为我国国民经济中最活跃的力量，已成为推进产业创新。促进经济增长的重要力量。然而随着中小企业创新活动的广泛性和深人性，逐步暴露出很多问题和不足。为了进一步了解我国中小企业自主创新的现状和内外影响因素，本文从实证角度，通过问卷调查和重点访谈方式对中小企业自主创新的现状进行了调查研究。
　　
　　二、研究样本
　　
　　本次实证研究采取问卷调查与重点访谈相结合的方法。主要侧重中小企业中的制造业企业，包括国有、集体、民营等不同性质的企业。本次调查共发放问卷300份(主要集中于上海地区)，回收问卷120份，其中有效问卷102份，有效回收率为34％。被调查企业的情况见表1。
　　由表1可以看出：按就业人数划分。企业人员数量在50人—300人之间的企业所占比例最大，达到63.73％：按企业所有制划分，被调研企业中占比例较大的是民营企业，为68.63％。而国有企业和集体企业所占比例相对很小。分别为2.94％和5.88％；按年销售收入划分。被调研企业中占比例较大的是民营企业，为41.18％。这基本符合我国中小企业的现状。能够比较全面地反映中小企业的自主创新情况。
　　
　　三、中小企业自主创新制约因素的实证分析
　　
　　本调研活动主要针对中小型制造业企业自主创新的制约因素展开。通过研究我们发现，制约中小企业自主创新的障碍既有内部因素，又有外部环境因素。一方面企业内部因素会影响到企业自主创新的“筋脉”，企业能否克服内在的致命性障碍将决定企业在未来竞争中的成败：而另一方面，外部环境制约因素则决定了企业自主创新的进程，在这方面，技术市场和政府扮演着至关重要的角色。
　　
　　1　中小企业自主创新的内部制约因素。实证数据表明，中小企业自主创新所面临的内部制约因素主要表现为以下几方面(见图1)。
　　(1)高素质技术人才匮乏。从调查问卷反馈的结果看，“缺乏高素质的技术人才”是制约企业自主创新最主要的内部因素(为73％)。这说明对于中小企业而言，科技人才和创新人才的缺乏已成为企业进行自主创新最大的障碍。企业人才的缺乏，既包括工程技术人员。更包括优秀的管理者。对于中小企业而言，除人才数量不足外，人才特别是青年人才的流失已成为突出问题：并且中小企业的从业人员主要来源于农村剩余劳动力和城镇新增劳动力。文化程度普遍较低，缺乏必需的工作技能，严重影响了企业自主创新的开展。我们对上海中小企业创新状况的问卷调查表明，近40％的企业所从事R